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第一章 WTO/TRIPs知识产权争端解决机制1

第一节 TRIPs协议概述1

一、保护框架2

1.基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并履行的国际公约3

2.基本完全肯定、要求全体成员按对等原则履行的国际公约4

3.不要求全体成员遵守并履行的国际公约4

二、TRIPs协议的主要内容4

三、TRIPs协议的基本原则5

1.国民待遇原则5

2.最惠国待遇原则6

3.透明度原则7

4.最低保护标准8

5.保护公共秩序、社会公德、公众健康原则和禁止权利滥用原则8

第二节 WTO/TRIPs知识产权争端解决机制8

一、概述8

二、TRIPs中争端解决发起诉求的范围10

三、WTO/TRIPs知识产权争端的类型16

第三节 WTO/TRIPs知识产权争端解决程序17

一、磋商程序18

二、斡旋、调解和调停21

三、专家组程序22

1.请求设立专家组22

2.设立专家组23

3.专家组成员的权利和义务24

4.工作程序25

5.其他规则26

四、上诉机构程序31

1.概述31

2.组成32

3.职责32

4.工作程序33

五、DSB建议和裁决的履行、补救与监督34

1.报告的审议与通过34

2.建议和裁决的履行35

3.合理期限的确定影响因素36

4.争端解决决定的履行37

5.合理期间内未履行决定的补救措施38

六、仲裁39

第四节 WTO/TRIPs知识产权争端解决的特殊程序性问题39

一、知识产权国际争端：WIPO与WTO的不同角色40

二、DSB：WTO/TRIPs知识产权争端——“违约之诉”44

三、TRIPs协议理事会：WTO/TRIPs知识产权争端——“非违约之诉”45

四、WTO知识产权国际争端解决机制与WTO成员国的单边措施46

第二章 美欧对中国WTO/TRIPs知识产权争端研究48

第一节 美欧对中国的WTO争端概述48

第二节 美欧对中国WTO/TRIPs知识产权争端案例52

一、中国—影响知识产权保护与履行相关措施案（DS362）52

二、中国—影响金融信息服务及国外金融信息服务提供商措施案（DS372、DS373、DS378）60

三、中国—影响某些出版物和视听娱乐产品贸易权和分销服务措施案（DS363）64

第三章 WTO/TRIPs知识产权争端案例研究76

第一节 WTO/TRIPs知识产权争端概况76

第二节 WTO/TRIPs知识产权争端成案分析83

一、印度—药品和农业化学药品的专利权保护案（DS50，DS79）83

（一）背景及争端解决过程83

（二）裁决分析86

1.TRIPs协议第70条第8款：“邮箱申请规则”89

2.TRIPs协议第70条第9款：“市场专有销售权”90

3.TRIPs协议第63条：“透明原则”92

4.成案DS50报告的效力92

（三）案例评析93

1.争端解决方式比较：专家组程序v.磋商解决程序93

2.TRIPs协议的履行95

3.TRIPs协议的不平衡性97

4.TRIPs协议与公共健康98

5.药品专利制度对发展中国家的影响：以印度为例102

二、加拿大—药品专利保护案（DS114）105

（一）背景及争端解决过程105

（二）裁决分析107

（三）案例评析：中国专利法中的Bolar例外114

1.与“科学研究与实验使用例外”的区别115

2.“为提供行政审批所需要的信息”120

3.“专利药品或者专利医疗器械”的范围122

4.销售和许诺销售专利药品或医疗器械的行为的正当性125

5.使用专利的时间范围126

三、美国—《美国版权法案》第110（5）条（DS160）128

（一）背景及争端解决过程128

（二）裁决分析130

1.有限例外原则130

2.TRIPs协议第13条对《伯尔尼公约》相关条款的适用131

3.TRIPs协议第13条的“三步检验”132

（三）案例评析134

1.TRIPs协议的独特性134

2.TRIPs协议的广泛性135

3.专有权例外的复杂性135

4.TRIPs协议第13条的三个标准136

5.良好的相互监督系统137

6.裁决的执行问题137

（四）对中国应对WTO诉讼的借鉴和启示139

1.争端的非实质性问题140

2.例外规定的应用140

3.对于执法水平的启示141

4.诉讼解决方式的选择143

5.执行过程中的策略和技巧143

6.对于中国版权问题的启示144

四、加拿大—专利保护期案（DS170）145

（一）背景及争端解决过程145

（二）裁决分析146

1.TRIPs协议第70条第2款是否适用于旧法专利保护的发明146

2.TRIPs协议第33条规定的20年保护期义务是否对旧法专利适用148

3.加拿大现行《专利法》第45条是否符合TRIPs协议第33条149

五、欧盟—农产品和食品的商标与地理标志保护案（DS174、DS290）151

（一）背景及争端解决过程151

（二）裁决分析152

1.欧盟条例是否违反了TRIPs协议第2.1条和第3.1条及GATT第3.4条152

2.申请程序上是否违反了TRIPs协议第2.1条和第3.1条及GATT第3.4条154

3.异议程序上是否违反了TRIPs协议第2.1条和第3.1条155

4.管理委员会设置是否违反了TRIPs协议第2.1条和第3.1条156

5.欧盟条例的审查机构的设置是否违反了TRIPs协议第2.1条和第3.1条及GATT第3.4条156

6.欧盟条例的标签要求是否违反TRIPs协议第3.1条、GATT第3.4条及《技术性贸易壁垒协定》（以下简称TBT协定）第2.1条157

7.欧盟条例的标签要求是否违反了TRIPs协议第16.1条158

（三）案例评析159

六、美国—《1998年综合拨款法》第211条争端案（DS176）161

（一）背景及争端解决过程161

（二）裁决分析163

1.第211条（a）（1）是否违反TRIPs协议第15条第1款163

2.第211条（a）（1）是否违反《巴黎条约》第6条第5款166

3.第211条（a）（2）和（b）是否违反TRIPs协议第16条第1款169

4.第211条（a）（2）和（b）是否违反TRIPs协议第42条171

5.第211条（a）（2）是否违反《巴黎公约》第2条（1）与TRIPs协议第3条第1款173

（三）案例评析178

1.履行裁决178

2.商标取得178

3.国民待遇179

第三节 WTO/TRIPs知识产权争端磋商解决成案分析181

一、巴基斯坦—药品和农业化学产品专利保护案（DS36）181

二、欧盟药品和农业化学品专利保护案（DS153）183

三、阿根廷药品专利保护和农业化学品测试数据保护案（DS171）184

四、其他磋商案例185

1.欧盟、爱尔兰—影响版权与邻接权授予措施案（DS82，DS115）185

2.瑞典—影响知识产权执法措施案（DS86）187

3.欧盟、希腊—关于电影和电视节目的知识产权执法案（DS124，DS125）187

4.美国—《1930年关税法》及其修正案第337条款争端案（DS186）188

五、磋商案例评析189

1.程序性问题189

2.药品和农业化学品的特殊性190

第四章 WTO/TRIPs知识产权争端的应对策略192

第一节 磋商过程中的应对策略192

第二节 专家组程序中的应对策略199

一、专家组的职权范围202

二、专家组成员的任命204

三、专家组报告的指导性作用205

四、及时审查中期报告206

五、关注专家组和上诉机构的司法解释207

第三节 上诉机构审查的应对策略212

第四节 DSB决定的履行策略215

第五节 关注TRIPs协议目的与宗旨的应用220

第六节 积极以第三方身份参与其他案件222

第七节 定向培养和输送TRIPs人才：更长远的发展目标和应对策略223

参考文献226