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第1章 国际游资流动的历史和现实考察1

1.1 国际游资是典型的投机资本1

1.1.1 国际游资是高投机性资本1

1.1.2 国际游资是高流动性投机资本5

1.1.3 国际游资是高杠杆性投机资本6

1.2 国际游资产生与发展的原因剖析8

1.2.1 资本主义的对外扩张是国际游资产生的根源8

1.2.2 国际货币体系和政局动荡促使国际游资快速增长9

1.2.3 金融创新的发展刺激了国际游资的急剧膨胀10

1.3 追求高额回报是国际游资流动的根本原因12

1.3.1 机构投资者是国际游资流动的主体12

1.3.2 资本与金融账户是国际游资流动的主渠道22

1.3.3 现代科学技术与金融相互融合发展促进了国际游资的流动27

第2章 国际游资流动监管协调与合作的理论基础32

2.1 国际游资投机冲击的机理分析32

2.1.1 第一代投机冲击理论模型33

2.1.2 第二代投机冲击理论模型34

2.1.3 第三代投机冲击理论模型36

2.2 国际游资流动监管国际协调与合作的理论依据39

2.2.1 相互依赖理论39

2.2.2 经济政策的溢出效应理论42

2.2.3 经济博弈论43

2.3 国际游资流动监管协调与合作的必要性分析47

2.3.1 只有加强国际协调与合作才能对国际游资进行有效监管47

2.3.2 国际游资监管协调与合作可以防范金融危机的传导扩散49

2.3.3 协调与合作有利于提高国际游资监督的效率51

2.4 金融监管模式与国际游资流动监管框架54

2.4.1 金融监管的主要模式54

2.4.2 国际游资流动监管框架57

第3章 国家监管是国际游资流动监管的基础59

3.1 国际游资流动影响一国经济安全59

3.1.1 国际游资流动影响宏观经济稳定60

3.1.2 国际游资流动加剧外汇市场的波动62

3.1.3 国际游资流动造成证券市场价格大起大落64

3.1.4 国际游资流动推高房地产市场的泡沫67

3.2 国际游资流动国家监管的经验与教训69

3.2.1 国际游资流动国家监管的成功经验70

3.2.2 国际游资流动国家监管的失败教训76

3.2.3 国际游资流动监管经验与教训的启示83

3.3 国际游资流动的国内监管应从宏微观两方面着手86

3.3.1 宏微观审慎监管是目前金融监管最热门的话题86

3.3.2 宏观审慎监管与微观审慎监管的理念不同87

3.3.3 宏微观审慎监管需与其他宏观经济政策协调配合89

3.4 国际游资流动的国内统一监管与责任政府90

3.4.1 统一监管是国际游资流动国内监管的发展趋势90

3.4.2 国际游资流动国内统一监管是政府的责任91

第4章 双边协调与合作是国际游资流动国际监管的最有效方式93

4.1 国际游资流动监管双边协调与合作的一般理论阐释93

4.1.1 国际游资流动监管双边协调与合作的内涵93

4.1.2 国际游资流动监管双边协调与合作的主要形式95

4.1.3 国际游资流动监管双边协调与合作的主要内容97

4.2 国际游资流动监管双边协调与合作的博弈分析99

4.2.1 国际游资流动监管双边协调与合作博弈的假设条件100

4.2.2 国际游资流动监管双边协调与合作博弈的模型设计100

4.2.3 国际游资流动监管双边协调与合作的博弈结果分析102

4.3 国际游资流动监管双边协调与合作的实践105

4.3.1 美国与瑞士司法互助及证券监管双边协调与合作106

4.3.2 美国-欧盟的金融监管对话机制107

4.3.3 美国与加拿大的证券信息披露协调与合作实践108

4.3.4 中国金融监管双边协调与合作实践108

第5章 区域协调与合作是国际游资流动国际监管的次优选择110

5.1 国际游资投机性冲击与区域性金融危机反思110

5.1.1 国际游资投机性冲击与西欧金融风暴111

5.1.2 国际游资投机性冲击与墨西哥金融危机115

5.1.3 国际游资投机性冲击与东南亚金融危机119

5.1.4 国际游资投机性冲击与欧债危机124

5.2 国际游资流动监管区域协调与合作的动因分析127

5.2.1 区域协调与合作可以防御和阻断金融危机的传播127

5.2.2 区域协调与合作可以维护区域的共同利益129

5.2.3 区域协调与合作可以提高监管效率130

5.2.4 区域协调与合作可以防范区域系统性危机131

5.3 国际游资流动监管区域协调与合作的制度设计132

5.3.1 国际游资流动监管区域协调与合作应遵循的原则132

5.3.2 国际游资流动监管区域协调与合作的职能定位134

5.3.3 国际游资流动监管区域协调与合作的基本框架136

5.4 国际游资流动监管区域协调与合作的模式分析138

5.4.1 欧盟金融监管协调与合作模式138

5.4.2 东亚金融监管协调与合作模式139

5.4.3 其他主要区域性金融监管机构和模式139

第6章 全球监管协调与合作是国际游资流动国际监管的未来趋势141

6.1 国际游资流动监管全球协调与合作体系141

6.1.1 全球综合性金融监管协调与合作体系141

6.1.2 全球专业性金融监管协调与合作体系145

6.2 金融危机促进了国际游资流动监管全球协调与合作的发展148

6.2.1 资本充足率监管限制国际游资的无限扩张148

6.2.2 高杠杆机构监管防止国际游资的投机冲击151

6.2.3 离岸金融中心是国际游资的重要监管场所156

6.3 国际游资监管全球协调与合作的发展趋势158

6.3.1 对现行国际游资流动全球监管协调与合作的检讨158

6.3.2 对国际游资流动开征全球资本税具有可行性163

6.3.3 协调与合作仍将是国际游资流动全球监管的未来趋势164

第7章 中国国际游资流动及其监管现状分析168

7.1 中国国际游资流动的现状分析168

7.1.1 国际游资流动规模的测算方法168

7.1.2 中国国际游资流动的渠道分析173

7.1.3 中国国际游资流动的规模测算179

7.2 中国国际游资流动监管的发展历程184

7.2.1 积极引进外资，严格限制资本流出185

7.2.2 逐渐放松资本管制，推动资本自由流动向前发展186

7.2.3 引导国内资金走向国际市场，提速资本自由化进程188

7.3 中国国际游资流动监管的具体内容及其效果193

7.3.1 直接投资管理及其效果193

7.3.2 证券投资管理及其效果195

7.3.3 外债管理及其效果199

7.4 中国国际游资流动监管存在的主要问题202

7.4.1 国际游资监管的制度建设滞后203

7.4.2 国际游资国内监管协调乏力204

7.4.3 国际游资监管系统不完善205

7.4.4 国际游资监管国际协调与合作有待进一步加强205

第8章 加强中国国际游资流动监管的策略建议207

8.1 审慎开放资本账户，加强资本流动管制207

8.1.1 资本账户自由化的发展趋势207

8.1.2 资本账户自由化开启国际游资冲击之门209

8.1.3 审慎对待资本账户进一步开放210

8.2 稳妥推进人民币国际化，防范国际游资流动风险212

8.2.1 货币可兑换与人民币国际化213

8.2.2 人民币国际化的发展历程214

8.2.3 人民币国际化是中国更深融入全球化进程的必然选择216

8.3 改革金融监管体制，建立与完善资本流动风险监控体系218

8.3.1 改革金融监管体制218

8.3.2 建立与完善资本流动风险监控体系220

8.3.3 加强国际资本流动风险控制政策体系的配合223

8.3.4 优化国际游资流动监管措施225

8.4 积极应对国际金融监管体制改革，加强国际游资监管的国际协调与合作227

8.4.1 双边协调与合作应是中国国际游资流动监管国际协调与合作的重点227

8.4.2 积极主导国际游资流动监管的区域协调与合作228

8.4.3 努力参与全球性金融监管协调与合作框架的重构230

参考文献232