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第一章 证券市场的形成功能和发展对策1

第一节 证券市场的形成1

一、历史上证券市场的形成1

二、现代证券市场开放发展的条件4

第二节 证券市场的构成与分类9

一、证券市场运行的要素构成9

二、证券市场的分类及其意义17

第三节 证券投资市场的必要性及其功能作用19

一、建立和开放我国证券投资市场的必要性19

二、建立我国证券投资市场的现实可能性23

三、证券市场的功能32

四、证券投资市场的作用35

五、证券市场是经济活动反映的指示器或寒暑表37

第四节 我国证券市场发展步骤、方法及其对策38

一、我国证券市场发展步骤、方法的选择39

二、推动证券市场发展的若干对策46

第二章 证券发行市场构成及运行程序50

第一节 证券发行市场及其构成50

一、证券发行的意义50

二、证券发行市场运行要素及其特点53

第二节 证券发特者的理财计划55

一、证券发行者的理财计划的意义55

二、证券发行者理财计划拟定的步骤57

三、证券发行者理财计划的内容及评估59

第三节 证券发行的基本程序62

一、证券发行的选择62

二、证券票面面值的确定64

三、证券票面利率及还本付息（股息、红利）的确定65

四、证券发行的报审与批准66

五、证券发行宣传和印刷67

六、办理签证68

七、组织发售68

第三章 证券发行与投资的决策分析71

第一节 证券发行与投资种类的比较分析71

一、证券融资同银行融资的比较选择71

二、股票与债券的比较分析74

三、股票、债券内部种类的比较选择76

第二节 债券期限的设置与投资选择77

一、债券期限及其设置、投资选择的含义77

二、决定债券期限设置与投资选择的主要因素79

三、债券还本条款的设置81

第三节 债券利息的决策分析83

一、债券利息形式的比较选择83

二、债券付息频率的比较选择86

三、债券发行价格的定价策略90

第四节 证券发售方式的选择92

一、对购买人的选择92

二、对销售人的选择93

三、委托发售程序的选择94

第四章 证券的供给与发行98

第一节 股票的供给与发行98

一、股票发行市场的发展98

二、股票的发行目的99

三、股票的发行原则101

四、股票的发行形式102

五、股票的发行条件103

六、股票发行的程序107

七、股票的转让与注销109

八、在异国的股票发行110

第二节 债券的供给与发行111

一、债券发行机构111

二、债券发行限制与发行原则111

三、债券发行方案的确定113

四、债券发行的具体程序119

第五章 证券发行的交易121

第一节 证券上市121

一、证券上市制度121

二、证券上市程序123

第二节 证券交易程序125

一、委托125

二、成交131

三、清算135

四、交割136

五、过户139

第三节 证券交易方式140

一、现货交易140

二、期货交易141

三、期权交易144

四、股票指数期贷选择权交易147

五、垫头交易147

第六章 证券业务的核算149

第一节 证券业务会计核算的内容、原则149

一、证券业务会计核算的内容149

二、证券业务会计核算的原则150

第二节 证券业务核算的办法152

一、会计科目152

二、证券业务会计核算的会计凭证157

三、证券业务会计核算的帐务组织160

第三节 证券业务信息的帐务处理165

一、证券代理发行业务的核算165

二、包销发行证券业务的核算167

三、自营买卖证券业务的核算168

四、代理购入（或出售）证券业务的核算170

五、有价证券代保营业务的核算175

六、证券抵押放款业务的核算176

七、票据贴现业务的核算178

八、委托同业代理发行、代理购销证券业务的核算180

九、接受同业委托代理发行、购销证券的会计核算184

十、与证券业务有关的其它业务的核算186

第七章 证券投资质量分析187

第一节 证券投资分析意义187

一、证券投资分析是投资者作出正确而科学的投资决策的前提187

二、证券投资分析为证券投资者获取最大利益提供了依据188

三、证券投资分析可以帮助证券投资者减少或者避免证券投资风险188

四、证券投资分析可以使证券投资者获得证券投资收益与风险的最佳组合189

五、证券投资分析可以帮助投资者正确把握证券的买卖时机189

第二节 证券投资质因分析190

一、企业外部环境分析190

二、企业内部环境分析196

第三节 证券投资量因分析199

一、财务趋势分析199

二、财务比率分析202

三、获利能力比率213

第八章 证券投资价格分析216

第一节 证券价格指标216

一、平均股价216

二、上市股票市价总额218

三、股票价格指数219

四、投资获利率221

五、本益比222

第二节 证券价格直接因素分析225

一、个别证券价格的形成225

二、一般证券市场的价格形成231

第三节 证券价格间接因素分析241

一、公司股息政策242

二、资本还原率244

三、公司经营方式245

四、外部环境状况245

第九章 证券技术分析250

第一节 趋势分析250

一、道氏理论250

二、OBV线法255

三、移动平均线分析法256

四、抵抗线分析法259

第二节 类型分析260

一、美式划线分析法260

二、日式划线分析法273

第十章 企业信用评估与证券等级287

第一节 企业信用评估的意义287

一、企业信用评估的客观性287

二、企业信用评估与证券投资的关系289

第二节 企业信用评估290

一、我国目前企业信用评估的现状290

二、建立权威性和超然地位的信用评估机构291

三、信用评估的指标体系296

四、企业信用评级参照值的选择与指标分值计算302

五、企业信用级别的标志304

第三节 证券等级305

一、证券等级的分析305

二、证券等级标准和标志309

第十一章 证券组合分析313

第一节 证券投资收益率分析313

一、证券收益率的计算313

二、个别证券收益率分析314

三、多种证券组合收益率分析317

第二节 证券投资风险分析318

一、证券投资风险的种类318

二、风险的衡量320

三、一种新的衡量风险的方法一“贝他”法324

第三节 证券投资组合的流动性分析329

一、证券组合的流动性329

二、流动性需求的确定329

三、收益、风险和流动性的综合分析333

第四节 证券组合效用334

一、效用分析334

二、效用函数335

三、效用函数的无差异曲线338

第十二章 证券组合的选择342

第一节 有效证券组合的边界确定342

一、有效证券组合342

二、有效证券组合的边界342

三、有效证券组合边界的确定342

第二节 证券组合的选择355

一、利用曲线确定法356

二、克拉克逊模型法358

第三节 证券组合的调整359

一、趋势投资计划调整法360

二、公式投资计划调整法363