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0　导言1

0.1　信用交易与融资融券1

0.2　融资融券的一般盈利模式3

0.3　融资融券交易的特点8

0.4　融资融券的基本运作机制10

0.5　信用交易机制的市场效应12

0.6　本书写作的目的14

1　境外市场信用交易的发展历史17

1.1 美国信用交易的发展历史18

1.2 日本信用交易的发展历程22

1.3　我国台湾地区信用交易的历史演进25

2　我国证券市场早期信用交易30

2.1 以允许客户透支的方式提供融资30

2.2　三方监管业务31

2.3　委托理财融资32

2.4　股票质押贷款36

2.5　股票典当39

2.6　国债回购融资44

2.7　地下信用交易与规范信用交易的区别48

3　境外证券市场信用交易的主要模式53

3.1　美国的市场化模式54

3.2 日本的集中授信模式56

3.3　我国台湾地区的双轨制集中授信模式60

3.4　境外证券融资融券交易的基本经验64

4　境外证券融资融券业务效果评价68

4.1　融资融券业务具有双重功能68

4.2　融资融券业务对证券市场的影响72

4.3　调整证券保证金比例的政策效果73

4.4　信用交易对二级市场的影响75

5　我国开展证券信用交易的必要性78

5.1　我国开展证券信用交易的意义79

5.2　我国开展证券融资融券业务的条件已经成熟88

6　我国证券信用交易的法律环境93

6.1　我国信用交易的制度变迁94

6.2　信托制度的引入97

6.3　《管理办法》与《担保法》的衔接99

6.4　证券公司强制平仓权问题105

6.5　《管理办法》需要完善之处108

7　我国融资融券业务的主体客体要求110

7.1　证券公司的业务准入制度110

7.2　账户体系115

7.3　客户的选择标准119

7.4　融资融券的标的证券120

7.5　担保物、保证金及其相关比例124

8　我国融资融券业务的操作规范132

8.1　期限、交易规模与交易细节132

8.2　融资融券业务的权益处理135

8.3　信息披露和监管139

8.4　券商开展融资融券业务准备情况145

9　证券公司的转融通问题150

9.1　分散授信模式下的转融通机制151

9.2　集中授信模式下的转融通机制156

9.3　混合授信模式下的转融通机制160

9.4　我国开展证券转融通业务的基本思路165

附录170

附录一　证券公司融资融券业务试点管理办法170

附录二　证券公司融资融券业务试点内部控制指引182

附录三　上海证券交易所融资融券交易试点实施细则188

附录四　深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则199

附录五　深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南210

附录六　融资融券合同必备条款233

附录七　融资融券交易风险揭示书必备条款241

附录八　证券公司风险控制指标管理办法244

参考文献255

后记257