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PART1 证券市场导论3

CHAPTER 1证券市场的功能与架构3

1.1金融市场与证券市场4

1.2证券市场的功能8

1.3证券市场的架构9

本章习题16

CHAPTER 2证券市场的沿革与概况19

2.1证券市场沿革20

2.2证券市场概况29

本章习题41

PART2 发行市场45

CHAPTER 3 证券市场筹资概况45

3.1国内证券市场筹资-上市及上柜部分46

3.2国内市场筹资——私募部分50

3.3证券市场筹资吸引力之国际比较53

3.4台湾证券市场未来筹资发展潛力61

本章习题67

CHAPTER 4兴柜市场与证券上柜69

4.1申请登录兴柜70

4.2兴柜审查72

4.3兴柜监理73

4.4兴柜交易75

4.5申请上柜79

4.6上柜审查85

本章习题89

CHAPTER 5证券上市91

5.1证券上市审查制度介绍92

5.2 2004-2008年间台湾证券交易所重大制度沿革98

本章习题118

CHAPTER 6承销制度121

6.1前言122

6.2证券承销商功能122

6.3承销价格之决定方式124

6.4须办理公开承销之案件125

6.5承销之配售方式126

6.6股票初次上市前之承销135

6.7过额配售140

本章习题141

PART3 交易市场147

CHAPTER 7受托买卖与竞价制度147

7.1证券市场交易流程148

7.2交易相关规定154

7.3世界各国竞价制度162

7.4台湾证券交易所竞价制度167

7.5台湾证券交易所竞价制度实例174

7.6柜檯买卖中心竞价制度180

本章习题181

CHAPTER 8其他交易方式185

8.1零股交易186

8.2钜额交易186

8.3盘后定价交易189

8.4场外交易191

8.5全额交割股191

8.6管理股票192

本章习题193

CHAPTER 9信用交易与资券相抵当冲195

9.1融资融券交易相关法令196

9.2融资融券交易实务196

9.3信用交易管制措施203

9.4资券相抵当冲207

本章习题210

CHAPTER10 借券制度213

10.1台湾证券交易所借券中心业务214

10.2证券商办理有价证券借贷业务229

本章习题239

CHAPTER11 结算交割243

11.1简述244

11.2证券集中交易市场247

11.3柜檯买卖中心等价交易市场255

11.4证券议价交易市场258

11.5结算交割制度之比较261

11.6兴柜股票交易市场264

11.7固定收益证券交易系统266

本章习题267

CHAPTER12 集中保管269

12.1概述270

12.2有价证券及债票形式短期票券之保管274

12.3有价证券无实体发行及登记形式短期票券发行之登录275

12.4有价证券及短期票券之买卖交割或质权作业及其帐簿划拨276

12.5有价证券帐簿划拨事务之电脑处理278

12.6兴柜股票议价之给付结算282

12.7基金相关服务283

12.8短期票券利率指标之编制283

本章习题284

PART4 证券市场商品介绍287

CHAPTER13 债券287

13.1公债288

13.2公司债293

13.3转换公司债299

13.4国际债券307

本章习题312

CHAPTER14 衍生性金融商品315

14.1简介316

14.2债券及利率衍生性商品318

14.3结构型商品322

14.4认购（售）权证326

14.5店头股权衍生性商品332

14.6信用衍生性商品339

本章习题344

CHAPTER15 指数股票型基金-ETF347

15.1 ETF商品简介348

15.2 ETF制度规范353

15.3台湾证券市场ETF商品介绍356

15.4 ETF与类似商品的比较361

本章习题363

CHAPTER16 股票与其他证券市场商品365

16.1股票366

16.2共同基金373

16.3存托憑证378

16.4资产证券化商品380

本章习题388

PART5 证券市场监理393

CHAPTER17 证券市场内部人股权及交易之管理393

17.1上市公司内部人股权管理394

17.2上市公司董监持有公司股份之管理400

17.3上市公司内部人短线交易之归入权404

本章习题415

CHAPTER18 发行市场监理417

18.1内部控制制度418

18.2财务报告审阅及例外管理424

18.3公司治理432

本章习题442

CHAPTER19 证券交易市场监视445

19.1监视预警与不法交易初步分析作业446

19.2内线交易452

19.3股价操纵465

本章习题479

CHAPTER20 资讯揭露483

20.1前言484

20.2资讯揭露制度之架构484

20.3资讯揭露管道-公开资讯观测站488

20.4我国上市公司重大资讯揭露之规定490

20.5未来展望492

本章习题492

CHAPTER21 证券商管理495

21.1证券商设置及营运之相关规定496

21.2证券商风险管理507

21.3证券商之查核及监督524

本章习题528

CHAPTER22 各国因应金融海啸之措施531

22.1前言532

22.2金融海啸的成因532

22.3国际间主要国家之因应措施536

本章习题550

参考资料551

索引555